台海玛努尔核電設备股份有限公司 關于對深圳证券交易所關注函回复的...
证券代码：002366 证券简称：台海核電 通知布告编号：2021-069台海玛努尔核電装备股分有限公司（如下简称“公司”或“台海核電”）于2021年10月18日收到深圳证券買賣上市公司辦理一手下發的《關于對台海玛努尔核電装备股分有限公司的存眷函》（公司部存眷函〔2021〕第351号），現将有關问题复兴以下：
问题一：
你公司認為前述《融資租赁合同（包管合同）》的签订在《關于向金融機构申请综合授信额度的通知布告》（通知布告编号：2020-015）對應的担保授权范畴内。请你公司详细阐明该等授权的详细内容，授权内容是不是合适本所《股票上市法则》和《上市公司信息表露指引第5号——買賣與联系關系買賣》等的划定及来由，你公司就签订担保合同所实行的姑且信息表露义務及合规性，連系烟台台海核電汗青签定融資租赁合同、面對停業重整的状况等環境阐明你公司供给担保的需要性及是不是合适行業老例。
回答：
1、授权内容合适深圳证券買賣所《股票上市法则》和《上市公司信息表露指引第5号——買賣與联系關系買賣》等的划定及来由
公司详细授权内容為：
公司于2020年4月27日召開第五届董事會第八次集會登科五届监事會第七次集會、2020年5月29日召開2019年年度股东大會，审议經由過程《關于向金融機构申请综合授信额度的议案》、《關于為子公司供给担保的议案》，有關的授信及担保的详细内容為：
為知足公司出產谋划和营業拓展對金融機构融資產物及快速打點融資营業的現实需求，按照公司2020年度的成长计划，公司及一级全資子公司烟台台海玛努尔核電装备有限公司（如下简称“烟台台海核電”）、二级全資子公司烟台台海质料科技有限公司、二级控股子公司德阳台海核能設备有限公司、二级控股子公司德阳万达重型機器装备制造有限公司拟向金融機构申请综合授信额度人民币40亿元整(终极以金融機构現实审批的授信额度為准)。
公司為烟台台海核電供给担保，估计整年金额不跨越25亿元，担保刻日為一年。
公司在打點详细担保营業時仍必要另行與被担保方、金融機构签订响應合同，终极担保额以現实签订的合同為准。
公司董事會提请股东大會授权公司董事长、财政賣力人代為打點上述担保营業全数事宜，包含但不限于担保质料的筹备、報送、担保合同的结合具名等相干事項。
授权刻日為：自公司2019年年度股东大會审议經由過程之日起至2020年年度股东大會經由過程之日内有用。
（一）授权内容合适深圳证券買賣所《股票上市法则》、《深圳证券買賣所上市公司规范运作指引（2020年修订）》
一、深圳证券買賣所《股票上市法则（2020年修订）》第九章“應表露的買賣”、第十章“联系關系買賣”，關于對外担保（供给担保属于買賣的一种）的划定以下：
9.3上市公司產生的買賣（上市公司受赠現金資產除外）到达以下尺度之一的，上市公司除理當实時表露外，還理當提交股东大會审议：
（四）買賣的成交金额（含承當债務和用度）占上市公司近来一期經审计净資產的50%積木玩具,以上，且绝對金额跨越五万万元；
上述指标计较中触及的数据如為负值，取其绝對值计较。
9.11 上市公司產生本法则第9.1条划定的“供给担保”事項時，理當經董事會审议後实時對外表露。
“供给担保”事項属于以下情景之一的，還理當在董事會审议通事後提交股东大會审议：
（五）持续十二個月内担保金额跨越公司近来一期經审计净資產的50%且绝對金额跨越五万万元；
董事會审议担保事項時，理當經出席董事會集會的三分之二以上董事审议赞成。股东大會审议前款第（四）項担保事項時，理當經出席集會的股东所持表决权的三分之二以上經由過程。
股东大會在审议為股东、現实節制人及其联系關系人供给的担保议案時，该股东或受该現实節制人安排的股东，不得介入该項表决，该項表决须經出席股东大會的其他股东所持表决权的對折以上經由過程。
10.2.6 上市公司為联系關系人供给担保的，非论数额巨细，均理當在董事會审议通事後提交股东大會审议。
二、《深圳证券買賣所上市公司规范运作指引（2020年修订）》第六章第三節“供给担保”，關于供给担保（将来十二個月估计）的划定以下：
6.3.5 上市公司向其控股子公司供给担保，如每一年產生数目浩繁、必要常常订立担保
协定而难以就每份协定提交董事會或股东大會审议的，上市公司可以對資產欠债率為70%以上和資產欠债率低于 70%的两类子公司别离估计将来十二個月的新增担保总额度，并提交股东大會审议。
前述担保事項現实產生時，上市公司理當实時表露，任一時點的担保余额不得跨越股东大會审议經由過程的担保额度。 2019年度公司經审计的总資產66.36亿元、净資產23.15亿元，公司2020年度為烟台台海核電供给担保，估计整年金额不跨越25亿元，上述担保事項已跨越公司2019年度净資產的100%，到达深圳证券買賣所《股票上市法则（2020年修订）》第九章9.3条 第（四）項、 9.11条 第（五）項划定，须經出席董事會集會的三分之二以上董事审议赞成、并經出席集會的股东所持表决权的三分之二以上經由過程。烟台台海核電為公司全資子公司不合适联系關系人的界说，不涉及深圳证券買賣所《股票上市法则（2020年修订）》第十章 10.2.6条目的划定。被担保火食台台海核電属于公司全資子公司，知足《深圳证券買賣所上市公司规范运作指引（2020年修订）》6.3.5条 需提交股东大會审议。
公司在审议以上事項時，已出席董事會集會的三分之二以上董事审议赞成，自力董事已颁發自力定见。在董事會审议通事後提交股东大會後，經出席集會的股东所持表决权的三分之二以上經由過程。合适深圳证券買賣所《股票上市法则（2020年修订）》關于“供给担保”事項的有關划定。上述审议内容详见公司于2020年4月29日、2020年5月30日表露的《第五届董事會第八次集會决定通知布告》、《2019年年度股东大會决定通知布告》（通知布告编号：2020-012/029）。
公司所签定的《售後回租协定（包管合同）》的重要担保条目以下：
包管人所担保的主合同項下的租赁本金為人民币76,000,000.00元和24,000,000.00元，租赁刻日為36個月。包管人担保的范畴為债权人根据主合同所享有的全数债权。包含但不限于主合同項下的租赁本金、利錢、租赁手续费、租赁危害金、复利、罚息、违约金、补偿金、其他應付金錢和实現债权的用度（包含但不限于诉讼仲裁费、状师费、公证费、履行费、顾全费、通知布告费、差盘缠、运输/评估/拍賣费等）。
本包管合同担保方法為連带责任担保。包管人對主合同中的债務人的债務承當連带责任，如债務人没有按主合同商定实行或没有全数实行其债務，债权人有权直接请求包管人承當包管责任。
本合同項下的包管時代為本合同见效之日起至主合同实行刻日届满之往後三年。若是主合同項下的债務分期实行，则對每期债務而言，包管時代均至最後一期债務实行刻日届满之往後三年止。
公司經董事會及股东會授权的担保時效為自2019年年度股东大會审议經由過程之日起至2020年年度股东大會經由過程之日内，本包管合同签订時候為2020年8月、2020年10月，合适授权规按時效。
公司經董事會及股东會授权的担保金额為估计整年金额不跨越25亿元，担保刻日一年。在上述担保合同签定後，公司总计向烟台台海核電供给担保总额為18.08亿元，2020年度公司向烟台台海核電供给的担保最高值為18.19亿元，均未跨越上述授权金额，担保事項有用。
（二）授权内容合适《上市公司信息表露指引第5号——買賣與联系關系買賣》
《上市公司信息表露指引第5号——買賣與联系關系買賣》第三章買賣與联系關系買賣的审议和表露，關于融資租赁营業的划定以下：
第三十七条 上市公司展開保理或售後租回营業触及出售應收账款或其他資產的，理當依照《股票上市法则》的相干划定实行响應审议步伐和信息表露义務。
公司已依照深圳证券買賣所《股票上市法则（2020年修订）》對上述買賣的行审议步伐，详细审议步伐详见上文。
2、签订担保合同所实行的姑且信息表露义務及合规性
（一）公司实行的信息表露環境和表露合规性
一、深圳证券買賣所《股票上市法则（2020年修订）》第九章“應表露的買賣”關于對外担保的划定以下：
9.2 上市公司產生的買賣到达以下尺度之一的，理當实時表露：
（一）買賣触及的資產总额占上市公司近来一期經审计总資產的10%以上，该買賣触及的資產总额同時存在账面值和评估值的，以较高者作為计较数据；
（二）買賣标的(如股权)在近来一個管帐年度相干的業務收入占上市公司近来一個管帐年度經审计業務收入的10%以上，且绝對金额跨越一万万元；
（三）買賣标的(如股权)在近来一個管帐年度相干的净利润占上市公司近来一個管帐年度經审计净利润的10%以上，且绝對金额跨越一百万元；
（四）買賣的成交金额（含承當债務和用度）占上市公司近来一期經审计净資產的10%以上，且绝對金额跨越一万万元；
（五）買賣發生的利润占上市公司近来一個管帐年度經审计净利润的10%以上，且绝對金额跨越一百万元。
上述指标计较中触及的数据如為负值，取其绝對值计较。
2020年度，公司已审议并表露《關于向金融機构申请综合授信额度的议案》详见2020年4月29日表露的《關于向金融機构申请综合授信额度的通知布告》（通知布告编号：2020-015）2020年度，公司已审议并表露《關于為子公司供给担保的议案》详见2020年4月29日表露的《第五届董事會第八次集會决定通知布告》（通知布告编号：2020-012）
二、公司未就現实產生的担保表露通知布告，违背《规范运作指引》的划定
《深圳证券買賣所上市公司规范运作指引（2020年修订）》第六章第三節，關于供给担保的划定以下：
6.3.5 上市公司向其控股子公司供给担保，如每一年產生数目浩繁、必要常常订立担保协定而难以就每份协定提交董事會或股东大會审议的，上市公司可以對資產欠债率為70%以上和資產欠债率低于70%的两类子公司别离估计将来十二個月的新增担保总额度，并提交股东大會审议。
前述担保事項現实產生時，上市公司理當实時表露，任一時點的担保余额不得跨越股东大會审议經由過程的担保额度。
按照2020年3月1日施行的《深圳证券買賣所上市公司规范运作指引（2020年修订）》第六章第三節6.3.5内容，公司理當在担保事項現实產生時实時表露。2020年8月、10月公司在為烟台台海核電與青島融發租赁之間签定的《融資租赁合同（售後回租）》供给担保時，公司未依照上述划定，對担保事項实時举行零丁表露，违背了《规范运作指引（2020年修订）》6.3.5条的划定。
（二）青島融發融資租赁有限公司系國有控股企業，與公司不存在联系關系瓜葛
公司經比照深圳证券買賣所《股票上市法则（2020年修订）》第十章關于联系關系人的認定，自查認為青島融發融資租赁有限公司（如下简称“青島融發租赁”）與公司不存在联系關系法人瓜葛,联系關系人認定相干详细划定以下：
10.1.3 具备以下情景之一的法人或其他组织，為上市公司的联系關系法人：
（一）直接或間接地節制上市公司的法人或其他组织；
（二）由前項所述法人直接或間接節制的除上市公司及其控股子公司之外的法人或其他组织；
（三）由本法则第10.1.5条所列上市公司的联系關系天然人直接或間接節制的，或担當董事、高档辦理职員的，除上市公司及其控股子公司之外的法人或其他组织；
（四）持有上市公司5%以上股分的法人或其他组织及其一致行動听；
（五）中國证监會、本所或上市公司按照本色重于情势的原则認定的其他與上市公司有特别瓜葛，可能或已造成上市公司對其长處歪斜的法人或其他组织。
10.1.5 具备以下情景之一的天然人，為上市公司的联系關系天然人：
（一）直接或間接持有上市公司5%以上股分的天然人；
（二）上市公司董事、监事及高档辦理职員；
（三）本法则第10.1.3条第（一）項所列法人的董事、监事及高档辦理职員；
（四）本条第（一）項、第（二）項所述人士的瓜葛紧密親密的家庭成員，包含配頭、怙恃及配頭的怙恃、兄弟姐妹及其配頭、年满十八周岁的後代及其配頭、配頭的兄弟姐妹和後代配頭的怙恃；
（五）中國证监會、本所或上市公司按照本色重于情势的原则認定的其他與上市公司有特别瓜葛，可能造成上市公司對其长處歪斜的天然人。
10.1.6 具备以下情景之一的法人或天然人，視同為上市公司的联系關系人：
（一）因與上市公司或其联系關系人签订协定或作出放置，在协定或放置见效後，或在将来十二個月内，具备本法则第10.1.3条或第10.1.5条划定情景之一的；
（二）曩昔十二個月内，曾具备本法则第10.1.3条或第10.1.5条划定情景之一的。
一、青島融發租赁法定代表人陈伟與公司参股子公司山东融發戍海智能設备有限公司（如下简称“融發戍海”）法定代表報酬统一人，但其與公司控股股东，公司董事、监事、高档辦理职員，公司持股5%以上的股东及現实節制人不存在联系關系瓜葛及一致举措瓜葛。
二、融發戍海為國有控股企業，而非公司節制的子公司。来由一，融發戍海股权布局中青島军民交融成长團體有限公司（如下简称“融發團體”）股权占比49%，其現实節制報酬青島西海岸新區國有資產辦理局，烟台台海玛努尔智能設备有限公司股权占比41%，烟台國丰投資控股團體有限公司股权占比10%，現实節制報酬烟台市人民當局國有資產监視辦理委員會；来由二，融發團體為融發戍海第一大股东，且其在融發戍海董事會7席中占4席，跨越董事會人数的對折，公司占董事會2席，烟台國丰投資控股團體有限公司占1席。
三、經公司核對，陈伟师长教师在上市公司及控股子公司没有任职或任职履历。
综上，融發戍海系國有控股企業，其董监高不该認定為公司的联系關系天然人，青島融發融資租赁有限公司亦與公司不存在联系關系瓜葛，上述合同不组成联系關系買賣。不组成《上市公司信息表露指引第5号——買賣與联系關系買賣》中關于联系關系買賣的划定，無需依照联系關系買賣對该笔融資营業举行表露。
公司認為上述事項的表露合适深圳证券買賣所《股票上市法则》和《上市公司信息表露指引第5号——買賣與联系關系買賣》等的划定。
3、連系烟台台海核電汗青签定融資租赁合同、面對停業重整的状况等環境阐明你公司供给担保的需要性及是不是合适行業老例。
（一）签定融資租赁合同行務的需要性：
2020年来，烟台台海核電活動性資金延续严重，部門债权人對其提告状讼，致使部門账户及資產被查封冻结，對烟台台海核出產谋划發生了必定影响，為了包管烟台台海核谋划勾當正常展開，急需經由過程融資弥补活動性，重要用于解决如下问题：
一、付出平常定单所需的原料、辅料、能源用度等；
二、付出职工工資；
三、付出出產谋划勾當所必须的其他用度；
2020年8月、10月，在處所當局的协和谐帮忙下，烟台台海核電與青島融發租赁签定了融資租赁合同，融資金额总计1亿元，融資刻日三年，用于保障出產谋划的正常运转，以减缓公司短時間資金压力。
（二）公司向烟台台海核電供给担保的需要性
一、按照公司2020年度半年度陈述显示，烟台台海核電单體总資產為63.13亿元，总欠债為42.53亿元，净資產為20.60亿元，資產欠债率為67.37%，處于行業正常程度，合适公司的担保前提；按照公司2021年度半年度陈述显示，烟台台海核電单體总資產為52.05亿元，总欠债為45.70亿元，净資產為6.35亿元，資產欠债率為87.79%，固然欠债率较同期大幅上升，但資產仍大于欠债总额。
二、按照公司2021年度半年報显示，烟台台海核電業務收入占公司業務收入的 98.61%，总資產占公司总資產的 99.86%,是上市公司的重要运营实體，其融資营業，相干出資方有公司為其供给担保的请求。
三、公司認為烟台台海核電若能化解短時間活動性危機，修复本身信誉危害，就可以规复正常成长，且其資產欠债率仍處于行業正常程度，仍有大量資產具有融資能力，對其举行担保的整體危害可控。加上该笔融資租赁营業如公司不供给担保，青島融發租赁就没法放款，公司認為不放款烟台台海核電的活動性危害将更不成控，是以公司為烟台台海核電供给了連带责任包管。
（三）烟台台海核電汗青签定融資租赁合同及担保環境表
如上表所示，烟台台海核電在签定融資租赁营業時，金融機构都请求供给上市公司台海核電的担保，重要缘由是：
一、公司作為現实節制報酬民营企業的上市公司，在金融機构评级较低，要想得到较高的授信额度及公道的融資本錢，除供给價值至關的租赁物外，必需供给上市公司和現实節制人的連带责任包管，以知足金融機构的风控合规请求。
二、2018年今後國度信贷政策收紧，公司在與金融機构的會商中處于弱势职位地方，無過量的會商筹馬，只能經由過程增长担保方法和提高融資本錢两方面，来包管融資实時到位，知足企業資金現实需求。
是以，烟台台海核電與青島融發租赁签定租赁合同時，公司向其供给連带责任包管，且公司在其他融資租赁营業中供给了等同前提的担保，此項担保营業合适行業老例。
综上，烟台台海核電以全力保障出產谋划勾當的正常展開為目标，融資有益于公司的各类出產谋划勾當，和化解本身危害，融資前提合适行業老例，且烟台台海核電資產欠债率處于行業正常公道程度合适公司的担保前提，是以公司認為那時烟台台海核電签定融資租赁合同，并由公司供给連带责任担保是需要的。
问题二：
请你公司阐明控股股东烟台市台海團體有限公司、子公司烟台台海核電及你公司自己接踵被申请停業重整對你公司的影响、你公司已采纳和拟采纳的應答辦法（若有），存在响應危害的，请实時、充实表露危害提醒。
回答：
1、公司控股股东烟台市台海團體有限公司的重整環境及影响
（一）與申请人之間的债務環境
申请人祥隆企業團體有限公司在2018年11月至2018年12月間與烟台市台海團體有限公司（如下简称“台海團體”）签定由四份告贷协定，用于补充台海團體資金周转不足。申请人前後向台海團體供给1.18亿元告贷，但到期後台海團體未予以了偿。
（二）重整的根基環境
2020年11月11日，债权人祥隆企業團體有限公司以資不抵债，较着缺少了债能力為由向烟台市中级法院（如下简称烟台中院）申请台海團體，2020年11月30日，烟台中院裁定受理，由烟台市莱山區人民法院统领，并指定停業重整辦理人，烟台台海核電依照停業重整步伐展開事情。2021年3月8日，莱山法院裁定台海團體與烟台台海物業辦理成长有限公司等四家公司举行本色归并重整，2021年5月20日，台海團體召開第一次债权人集會，审议經由過程了《债权人委員會設立及议事法则表决事項》、《财富辦理方案表决事項》；2021年9月法院裁定重整规划草案提交刻日耽误至2021年12月8日。相干希望環境详情见公司于2020年12月2日、2021年3月13日、2021年5月25日、2021年9月11日表露的《關于控股股东收到民事裁定书的通知布告》、《關于控股股东及其部門子公司被法院裁定本色归并重整的通知布告》、《關于控股股东归并重整案第一次债权人集會表决成果通知布告》、《關于控股股东收到民事裁定书的通知布告》（通知布告编号：2020-08一、2021-023/045/061）。
（三）對公司發生的影响
公司控股股东台海團體及其一致行動听合计持有公司股分262,436,894股，占公司股分总数的30.27%。鉴于公司控股股东已進入停業重整步伐，存在公司現实節制权產生變更的危害，若公司控股股东產生變更，公司将实時实行信息表露义務。台海團體的停業重整方案還没有肯定，停業重整過程及成果尚存在不肯定性，存在因重整失败而被法院宣布停業清理的危害。台海團體停業重整事項對公司本期利润或期後利润的影响临時没法果断，本公司将紧密親密存眷其停業重整過程，依照法令律例的相干划定实時实行信息表露义務，并按照停業重整成果，根据企業管帐准则的相干划定举行响應的管帐處置。
2、公司子公司烟台台海核電的重整環境及影响
（一）與申请人之間的债務環境
申请人江苏方能热工設备科技有限公司與烟台台海核電签定了多份加热炉、热處置炉的维修合同，并终年向烟台台海核電供给加热炉、热處置炉的维修辦事。截至2020年9月21日，共拖欠申请人货款319.2万元未予以了债。
（二）重整的根基環境
2020年11月2日，债权人江苏方能热工設备科技有限公司以不克不及了债到期债務且较着缺少了债能力為由，申请烟台台海核電進入停業重整，2020年11月19日，烟台莱山區人民法院裁定受理，并指定停業重整辦理人，烟台台海核電依照停業重整步伐展開事情。2021年3月8日，莱山區法院裁定烟台台海核電與烟台台海质料科技有限公司等四家公司举行本色归并重整，2021年5月20日，烟台台海核電召開第一次债权人集會，审议經由過程了《债权人委員會設立及议事法则表决事項》、《财富辦理方案表决事項》；2021年9月法院裁定重整规划草案提交刻日耽误至2021年12月8日。相干希望環境详情见公司于2020年11月11日、2020年11月25日、2020年12月10日、2021年3月8日，13日、2021年5月24日、2021年9月11日表露的《關于债权人向法院申请公司一级全資子公司司法重整的通知布告》、《關于一级全資子公司收到民事裁定书的通知布告》、《關于一级全資子公司继续業務的通知布告》、《關于子公司及联系關系公司被法院裁定本色归并重整的通知布告》、《關于全資子公司归并重整案第一次债权人集會表决成果通知布告》、《關于一级全資子公司收到民事裁定书的通知布告》（通知布告编号：2020-070/078/08四、2021-024/044/060）。
耳鳴貼,（三）對公司發生的影响
按照公司2021年度半年報显示，烟台台海核電業務收入占公司業務收入的 98.61%，总資產占公司总資產的 99.86%,是上市公司的重要运营实體。。烟台台海核電經法院裁定進入停業重整後，已申请由公司的辦理层自立谋划。截至本函复兴日，烟台台海核電出產谋划正常，員工工資正常發放，但停業重整事項對公司获得核電新定单發生较大影响，由于核電定单均經由過程公然招标步伐介入，公司資信環境没法介入竞标進程，但原有定单仍正常履行，其他民品定单不受影响，仍可以或许正常签定。若是停業重整樂成，将低落融資付出，消除债務压力，轻装上阵有助于谋划计划的施行。同時，烟台台海核電存在因重整失败而被法院宣布停業清理的危害。若烟台台海核電被停業清理，将致使公司触發《深圳证券買賣所股票上市法则（2020年修订）》第14.3.1（一）、（二）条之划定，面對退市和停業清理危害。敬请投資者理性投資，注重危害。
烟台台海核電的停業重整方案還没有肯定，停業重整過程及成果尚存在不肯定性，今朝公司還没有法靠得住估计持久股权投資和债权的可收受接管金额，停業重整事項對公司本期利润或期後利润的影响临時没法果断，公司将按照停業重整成果，根据企業管帐准则的相干划定举行响應的管帐處置。
3、台海核電的重整環境及影响
（一）根基環境
公司于2021年10月15日收到烟台中院下达的《通知书》，重要内容以下：
申请人青島融發融資租赁有限公司因你公司不克不及了债到期债務向法院提出停業重整申请，現依法投递停業重整申请书和证据质料。你公司理當自通知投递之日起三旬日内，向法院提交贰言证据和补報有關质料。相干希望環境详情见公司于2021年10月19日表露的《關于公司被债权人申请停業重整的提醒性通知布告》（通知布告编号：2021-064）。
（二）重整申请對公司的影响
按照《中華人民共和國企業停業法》的相干划定，如法院裁定公司進入重整步伐，法院将指定辦理人，债权人依法向辦理人申報债权。辦理人或公司依法在规按期限内制订公司重整规划草案并提交集會审议表决。公司债权人按照經法院裁定核准的重整规划得到了债。重整规划履行完成将有益于鞭策公司回归康健、可延续成长轨道。若是重整规色情網站,划草案不克不及得到法院裁定核准，法院将裁定终止公司的重整步伐，并宣布公司停業。
若是公司不克不及得到法院裁定核准重整，公司将存在没法化解危害而被宣布停業的危害。若是公司被宣布停業，按照《深圳证券買賣所股票上市法则》第14.4.17条第（六）項的划定，公司股票将面對被终止上市的危害。敬请投資者理性投資，注重危害。
4、危害提醒
（一）公司是不是進入重整步伐尚存在重大不肯定性
公司被申请重整是不是被法院裁定受理，公司是不是進入重整步伐尚存在不肯定性。公司将实時表露有關的希望環境，不管是否進入重整步伐，公司都将全力做好平常的出產谋划辦理事情。
（二）公司股票可能被施行退市危害警示
如法院正式受理對公司的重整申请，公司将依法共同法院及辦理人展開相干重整事情，并依法实行债務人的法界说務。同時，按照《深圳证券買賣所股票上市法则》第14.4.1条第（七）項的划定，深圳证券買賣所将對公司股票施行退市危害警示。敬请泛博投資者注重投資危害。
（三）公司股票可能面對终止上市危害
若是法院裁定受理對公司的重整申请，公司将依法共同法院及辦理人展開相干重整事情，并依法实行债務人的法界说務。若是公司顺遂施行重整并履行终了重整规划，将有益于优化公司資產欠债布局，晋升公司的延续谋划及红利能力；若重整失败，公司将存在被宣布停業的危害。若是公司被宣布停業，按照《深圳证券買賣所股票上市法则》第14.4.17条第（六）項的划定，公司股票将面對被终止上市的危害。敬请泛博投資者注重投資危害。
（四）控股股东、一级全資子公司停業重整尚存在不肯定性
公司控股股东台海團體、公司一级全資子公司烟台台海核電已法院裁定進入停業重整步伐，今朝停業重整方案還没有肯定，過程及成果存在不肯定性，停業重整事項對公司本期利润或期後利润的影响临時没法果断，公司将按照停業重整成果，根据企業管帐准则的相干划定举行响應的管帐處置；同時，烟台市台海團體有限公司、烟台台海核電存在因重整失败而被法院宣布停業清理的危害；公司将紧密親密存眷其停業重整過程，踊跃保護公司及公司股东的权力。
问题三：
青島融發的法定代表人與你公司参股子公司山东融發戍海智能設备有限公司的法定代表報酬统一人。请你公司阐明在烟台台海核電于2020年11月即進入停業步伐的環境下還于2020年8月、10月與青島融發签定融資租赁合同的营業需要性、融資利率程度的公平性，烟台台海核電在此前與青島融發的租赁营業来往環境，并就前述法定代表報酬统一人的環境阐明你公司是不是與青島融發存在长處联系關系。
回答：
1、公司在烟台台海核電于2020年11月即進入停業步伐的環境下還于2020年8月、10月與青島融發租赁签定融資租赁合同的营業需要性已在问题一中举行复兴。
2、融資利率程度的公平性阐發
因融資租赁营業的特别性，部門合同中未明白商定合同利率，且商定利率與資金現实占用本錢存在差别，公司依照資金現实占历時間和產生的占用本錢综合测算了現实利率（合同商定利率及公司测算現实利率详见问题一复兴烟台台海核電汗青签定融資租赁合同及担保環境表），并阐發以下：
一、公司的融資租赁营業的单元均匀本錢2016年為4.98%，2017年為4.97%，2018年為10.80%，2019年未新增融資租赁营業，2020年為7.47%，公司近5年融資租赁营業的单元均匀本錢為6.02%。後期融資利率升高的缘由重要系公司資信状态降低，叠加國度信贷政策收紧致使的。
二、公司對2020年度所有融資营業举行综合融資本錢举行测算（以2020年度总利錢/总融資金额），公司2020年度综合融資本錢（含银行、金融機构等全数融資营業）為7.59%。
三、按照當期公司對市場融資租赁公司询價领會，正常環境下融資利率基准程度在7%-9%之間。
综上，烟台台海核電與青島融發租赁所签定的融資租赁合同中商定的融資利率在融資租赁市場的均匀本錢范畴内，合适公司融資营業的均匀利率程度，订價公平。
3、公司及子公司烟台台海核電在此前與青島融發租赁無其他营業来往。
公司名称：青島融發融資租赁有限公司
法定代表人：陈伟
同一社會信誉代码：91370211MA3RQTJW0U
注册本錢：100000万元人民币（实缴）
建立時候：2020年4月10日
居處：中國（山东）自由商業实验區青島片區长白山路888号九鼎峰大厦203-12室。
谋划范畴：允许項目：融資租赁营業（不含金融租赁）（依法须經核准的項目，經相干部分核准後方可展開谋划勾當，详细谋划項目以审批成果為准）
股东及出資比例：青島军民交融成长團體有限公司 100%持股
实控人：青島西海岸新區國有資產辦理局
融發租赁法定代表人與公司参股子公司山东融發戍海智能設备有限公司法定代表報酬统一人，但其與公司控股股东，公司董事、监事、高档辦理职員，公司持股5%以上的股东及現实節制人不存在联系關系瓜葛及一致举措瓜葛。
經公司核對，除上述公司子公司于2020年8月、10月與青島融發租赁签定的融資租赁合同及公司签定的担保合同外，公司及子公司烟台台海核電在此前與青島融發租赁無其他营業来往。
因烟台台海核電本身存在必定的活動性危害，其临時没法經由過程打點融資租赁营業从其他金融機构處得到融資，經烟台市莱山區當局支撑和谐，烟台台海核電與青島融發租赁签定的融資租赁合同，但愿通過量渠道化解烟台台海核電的活動性危害。
4、融發戍海與青島融發租赁法定代表報酬统一人的環境下，公司與青島融發不存在融資租赁营業之外的长處联系關系
一、公司已在问题一的复兴中举行阐明，融發戍海、青島融發租赁為國有企業，法定代表人系按照公司章程委派發生，固然融發戍海與青島融發租赁法定代表報酬陈伟师长教师统一人，但其與公司不存在联系關系瓜葛，也不存在长處联系關系。
二、公司子公司烟台台海核電與青島融發租赁签定的融資租赁合同，告贷刻日、融資利率程度合适市場公平價值，不存在长處运送举動。
三、公司向子公司烟台台海核電的全数融資租赁营業均供给等同前提的担保，不存在长處运送举動，合适行業老例。
是以，固然融發戍海與青島融發租赁的法定代表報酬统一人，公司與青島融發之間不存在融資租赁营業之外的长處联系關系。
问题四：
请阐明你公司就烟台台海核電被申请停業、你公司被申请停業事項所实行黑幕信息挂号和保密义務環境，并供给黑幕信息知恋人清单。
回答：
1、公司就烟台台海核電被申请停業、你公司被申请停業事項所实行黑幕信息挂号和保密义務環境
公司严酷依照深圳证券買賣所《上市公司规范运作指引》举行黑幕信息挂号，黑幕信息知恋人均严酷实行保密义務，公司在知悉重大事項後严酷依照相干法令律例举行信息表露，公司股價在相干信息表露前均不存在异動的環境。
2、供给黑幕信息知恋人清单
已提交。
问题五：
请核對你公司持股5%以上股东、董事、监事、高档辦理职員及其直系支属近6個月以来是不是存在交易你公司股票的举動，是不是存在涉嫌黑幕買賣的情景，将来6個月内是不是存在减持规划。
回答：
1、公司董、监、高及其直系支属近6個月内不存在交易公司股票的举動及将来6個月内的减持规划
經自查及询问，公司董事、监事、高档辦理职員及其直系支属近6個月以来不存在交易公司股票的举動，不存在涉嫌黑幕買賣的情景，将来6個月内不存在自動减持规划。
公司現实節制人、董事长王雪欣师长教师原直接持有公司1,403,932股的股票，後因公司部門由現实節制人供给了連带责任包管的融資营業過期，金融债权人申请冻结并拍賣了其直接持有公司的全数股票。2021年4月27日，王雪欣师长教师持有公司的1,403,932股股票在“淘宝網”（www.taobao.com）上被强迫收集司法拍賣，上述拍賣详细環境详见公司于2021年3月31日、4月30日、5月19日表露的《關于王雪欣师长教师直接持有公司股票将被司法拍賣暨被動减持的提醒性通知布告》、《關于王雪欣师长教师直接持有公司股票被司法拍賣暨被動减持的希望通知布告》、《關于王雪欣师长教师直接持有公司股票被司法拍賣完成過户的通知布告》（通知布告编号：2021-026/032/042）。
截至本函复兴日，王雪欣师长教师小我不直接持有公司股票，将来6個月内也不存在减持规划。
2、公司持股5%以上股东近6個月以来不存在交易公司股票的举動，将来6個月内是不是减持以法院裁定核准的重整规划為准
公司核對股东名册，持股5%以上股东仅1人，為公司控股股东台海團體。經扣问，台海團體复兴内容以泡腳丸,下：
近6個月以来本公司不存在交易上市公司股票的举動，不存在涉嫌黑幕買賣的情景。截止今朝，本公司正處于停業重整時代，是不是自動减持股票和减持规划，将以法院裁定核准的重整规划為准。
按照公司盘问《天下企業停業重整案件信息網》（），2021年9月14日，《山东省烟台市莱山區人民法院民事裁定书》（2020）鲁0613破4号之一，裁定重整规划草案提交刻日耽误至2021年12月8日。详见公司通知布告《關于控股股东收到民事裁定书的通知布告》（通知布告编号：2021-061）。
因公司控股股东處于停業重整時代，将来6個月内是不是减持以法院裁定核准的重整规划為准，并在《天下企業停業重整案件信息網》举行公示。
本公司将紧密親密存眷控股股东停業重整過程，踊跃保護公司及公司股东的权力，并按照停業重整事項的希望实時实行信息表露义務。
问题六：
请阐明你公司是不是存在其他應表露未表露信息，如是，请详细阐明。
回答：
公司今朝不存在應表露未表露信息，無必要阐明的其他事項。
此後，公司會继续依照國度法令、律例、深圳证券買賣所《股票上市法则》和《上市公司规范运作指引》等划定，诚笃取信，规范运作，當真和实時地实行信息表露义務。
台海玛努尔核電装备股分有限公司董事會
2021年10月29日
頁:
[1]